Več kot samo PEP & Sanction Screening

Analizirajte podatke svojih strank glede na zbirko virov, ki vam zagotavljajo nadaljnji vpogled za izboljšano odločanje.

Viri podatkov

  • Globalni seznami politično izpostavljenih oseb (PEP)
  • Globalni seznami sankcij
  • Mednarodni nadzorni seznami
  • Zakonodajni ukrepi
  • Organi pregona (vključno s kazenskimi obsodbami)
  • Seznami diskvalificiranih direktorjev, insolventnih in stečajnikov
  • Škodljivi mediji

Funkcionalnost

  • Učinkovita predstavitev in filtriranje podatkov
  • Prilagoditev občutljivosti iskanja
  • Dodajanje in shranjevanje komentarjev analitikov
  • Zgodovina iskanja
  • Prenos in shranjevanje rezultatov iskanja
  • Spremljanje

Viri podatkov

Globalni seznami politično izpostavljenih oseb (PEP)

Z več kot milijon profilov naši podatki o PEP zajemajo posameznike, pravne osebe, povezane s PEP, in podjetja v državni lasti.

Tipičen profil PEP vključuje najmanj:

  • Podatki o identiteti, vključno s podrobnostmi o vseh uporabljenih vzdevkih in imeni v izvirni pisavi
  • Naslovi
  • Podrobnosti o političnih funkcijah
  • Podrobnosti povezanih podjetij
  • Podrobnosti o posameznikih, povezanih s profilirano osebo, vključno z družinskimi člani in poslovnimi sodelavci
  • Predpomnjena zbirka izvirnih izvornih dokumentov, na katere se sklicuje ustvarjanje profila
  • Razvrstitev PEP, ki omogoča začetno navedbo možnega tveganja

Naši viri vključujejo uradna spletna mesta, kot so vlade ali državni zbori in tuji uradi:

  • Svetovni voditelji CIA
  • CIA World Factbook
  • Članki vladarjev in druge baze podatkov nenehno spremljajo dodatne informacije
  • Vladna/uradna spletna mesta, ki pokrivajo vse ravni PEP
  • Druge uporabne odprte kode, npr. tiste, ki so neodvisne od državnega nadzora

Redne posodobitve se izvajajo z izbranih medijskih spletnih mest z dnevnimi pregledi medijev

Če se angleški viri izkažejo za nezadostne, da bi pojasnili osebne lastnosti in pripadnost nekaterih oseb z osebnimi osebami, Tuje vire (v tujih/lokalnih jezikih) bi se zanašali na pridobivanje svežih informacij in premostitev vrzeli med nedoslednimi informacijami.

Klasifikacija politično izpostavljenih oseb

PEP so bili razdeljeni na 5 stopenj, od katerih je bila vsaki dodeljena drugačna stopnja tveganja v skladu s z določenim pristopom, ki temelji na tveganju. Za več si oglejte razdelek o klasifikaciji PEP na strani s pogostimi vprašanji podrobnosti ali nas kontaktirajte za vsa dodatna vprašanja

Globalni seznami sankcij

Globalni seznami sankcij se spremljajo vsake pol ure, objave pa se posodobijo v eni uri sproščanja na stalni osnovi. Nenehni procesi pregledovanja in posodabljanja zagotavljajo tudi najvišje raven razpoložljivosti podatkov o sankcijah.

Pokritost podatkov o sankcijah vključuje:

  • Režimi sankcij HMT
  • OFAC in urad za sankcije za mednarodno varnost in neširjenje orožja
  • Resolucije VSZN
  • Omejevalni ukrepi EU
  • Nacionalni/enostranski omejevalni ukrepi (kjer je primerno)

Za doseganje doslednosti pri izpolnjevanju globalnih sankcij sta potrebna napredna tehnologija in dostop do seznami za spremljanje spodbujajo filtriranje sankcij. Podatki StartKYC vam omogočajo, da sledite hitremu tempu regulacije v svetovnem merilu.

Mednarodni nadzorni seznami

Naši mednarodni seznami opazovanja vključujejo podatke iz različnih virov, ki zagotavljajo obširen vpogled fizične ali pravne osebe, razen običajnih podatkov PEP in Sanction. Naslednji viri se nenehno spremljajo, da našim strankam omogočimo, da ocenijo svoje stranke iz 360 perspektiva stopnje:

  • Finančni regulatorji (več kot 400 virov); vsi posamezniki ali subjekti, ki so bili kaznovani ali na kakršen koli drug način ukrepali s strani katerega koli finančnega regulativnega organa, so vključeni na naše sezname.
  • Organi pregona (več kot 600 virov) in omejevalni "seznami za spremljanje" trgovanja (npr. Uprava za finančno ravnanje Združenega kraljestva, Komisija za vrednostne papirje in borzo ZDA, Interpol, Europol, FBI in drugi iskani seznami nacionalne policije).
  • Kazenske obsodbe v mejah zakonodaje v ustreznih jurisdikcijah
  • Industrija in drugi komercialni ali specializirani viri
  • Podatki globalnega registra podjetij
  • Globalni seznami insolventnih in stečajnikov ter diskvalificiranih direktorjev
  • Globalno preverjanje ID-ja

Škodljivi mediji

Naši globalni podatki o škodljivih medijih z več kot 10.000 viri vključujejo vse posameznike ali subjekte, ki so bili poročali v svetovnih časopisih, novičarskih straneh ali drugih medijih, da so vpleteni v kazniva dejanja katere koli narave. Vsi viri so shranjeni v predpomnjenih različicah, da se zagotovi stalen dostop do vseh člankov, shranjenih v pdf formatu, s čimer se izognete frustraciji mrtvih povezav.

Funkcionalnost

Učinkovita predstavitev in filtriranje podatkov

StartKYC omogoča vsem uporabnikom pregled rezultatov prek uporabniku prijaznega vmesnika in tudi prenos PDF različica rezultata za samostojno shranjevanje. Vmesnik StartKYC uporabnikom omogoča ogled rezultatov segmentirano in vizualno, s čimer se zmanjša čas analitikovega pregleda in zagotovi stroškovno učinkovita stranka postopek potrebne skrbnosti.

Uporabniki imajo tudi možnost filtriranja rezultatov po imenu, državi, vrsti zapisa itd.

Prilagoditev občutljivosti iskanja

Ob nakupu paketa bodo uporabniki lahko prilagodili občutljivost rezultatov iskanja za nadzor število vrnjenih lažno pozitivnih rezultatov in povečanje rezultatov, vrnjenih v situacijah, ko so imena predmeti, ki se ocenjujejo, niso zagotovo znani.

Dodajanje in shranjevanje analitikovih komentarjev

Ko izvajajo iskanje, lahko uporabniki paketa dodajo komentarje, da dokumentirajo svoj pregled. Dodane komentarje si lahko nato ogledate na zaslonu zgodovine. Komentarji se natisnejo tudi v PDF skupaj z rezultati iskanja, kar omogoča popolno revizijsko sled.

Zgodovina iskanja

StartKYC s svojim zgodovinskim modulom shrani vsa opravljena iskanja in uporabnikom paketov omogoča vzdrževanje ustrezne dokumentacijo vseh opravljenih iskanj. Uporabniki lahko zlahka pregledajo tudi stara opravljena iskanja ustrezne rezultate in komentarje, dodane med pregledom.

Prenesite in shranite rezultate iskanja

Vse rezultate iskanja in komentarje analitikov je mogoče prenesti v format PDF, ki ga je mogoče natisniti, tako da se uporabnik lahko sreča obveznosti skladnosti in revizijske zahteve. Vsako poročilo vključuje časovni žig, kdaj je bilo iskanje izvedeno.

Spremljanje

Predpisi o preprečevanju pranja denarja/FT zahtevajo od zadevnih oseb, da redno preverjajo svoje stranke glede na sezname oseb, ki jih jemljejo, in sezname sankcij. StartKYC uporabnikom paketa omogoča samodejno spremljanje pravnih ali fizičnih oseb z želeno frekvenco. Vsa preverjanja, ki potekajo s funkcijo spremljanja, se samodejno shranijo v modul zgodovine in opozorila so izdana uporabniku v primeru zadetkov ali potencialnih zadetkov.